未按规(gui)定履行信息披露义(yi)务 重庆显示收纪(ji)律处分决定书(shu),私募基(ji)金,证(zheng)券投资,进行
中国网财经4月9日讯 日前，中国证(zheng)券投资基(ji)金业协(xie)会发布的一则纪(ji)律处分决定书(shu)显示，对重庆先石投资管理有限公司(以下简称“重庆先石”)进行公开(kai)谴(qian)责。
中国证(zheng)券投资基(ji)金业协(xie)会〔2024〕78号纪(ji)律处分决定书(shu)显示，重庆先石存在以下违规(gui)行为：
一是未恪尽职守、谨慎(shen)勤勉。2020年3月，重庆先石与某自然人签订《居间服务协(xie)议(yi)》，重庆先石将其发行的私募基(ji)金产品(pin)“先石红苹(ping)果私募证(zheng)券投资基(ji)金”(以下简称“红苹(ping)果基(ji)金”)交由(you)非重庆先石员工进行交易决策和下单交易。该行为违反了《私募基(ji)金监管办法》第四条的规(gui)定。
二是未按规(gui)定履行信息披露义(yi)务。重庆先石未向投资者披露“红苹(ping)果基(ji)金”2020年三季度至2021年二季度产品(pin)季度报告(gao)；在“红苹(ping)果基(ji)金”触发预警线及止损线时，重庆先石未按照约定向投资者披露相关(guan)信息。相关(guan)行为违反了《私募投资基(ji)金信息披露管理办法》第十七条、十八条的规(gui)定。
纪(ji)律处分决定书(shu)显示，根据《基(ji)金法》第一百一十一条第三项(xiang)，《私募基(ji)金监管办法》第二十九条，《协(xie)会章程》第六(liu)条第三项(xiang)，《实施办法》第二条、第八条的规(gui)定，协(xie)会决定作出以下纪(ji)律处分：对重庆先石进行公开(kai)谴(qian)责。